在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机p>

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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