零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(b外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏ǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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